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西班牙國家證券市場委員會（CNMV）的官網

http://www.cnmv.es

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）的簡介

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）是監察西班牙證券交易市場的機構，他可以對西班牙證券市場的所有參與者的一切活動進行監管。

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）是根據西班牙證券市場法而成立的，西班牙證券市場法是西班牙金融系統證券市場深入改革的產物之一。1998年第37部法律對上述西班牙證券市場法進行了更新和完善，初步建立了西班牙證券市場的監管構架。這個構架符合歐盟監管的要求，有利于發展歐洲的證券市場。

西班牙的金融監管和監控系統，現代而高效，并且正在向更加完善的層次邁進。金融市場，新趨勢不斷涌現，這給金融監管提出了更好的修改要求。CNMV將會通過精簡機構設置和程序，提高自身的監管效率，同時，這也是CNMV在接下來幾年中發展的方向。與此同時，CNMV做好鼓勵市場整合和促進創新與競爭這兩個目標之間的平衡。一方面，CNMV將建立適當的投資者保護體系，另一方面，CNMV將努力使這個“適當”做到“良好的調節”。

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）的目標

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）的目標是要確保在西班牙市場的透明度和形成正確的價格，并保護投資者。為了實現上述目標，CNMV會使用任何方式，披露相關的信息；同時，CNMV會借助科技進步力量，運用先進的計算機監測設備監管市場參與者的活動。

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）工作的最大受益者是西班牙投資者，因為CNMV的工作目標就是給西班牙投資者提供足夠的保護。因此，CNMV的工作重點是提高向市場所披露的信息的質量，并努力做好審計工作和提高公司董事和高管們的薪酬。當然，CNMV也會花大力氣偵查未注冊的中介機構的非法活動。

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）的監管對象

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）的監管行為會涉及到公司公募發行證券、證券二級市場和投資服務公司。CNMV也對公司及投資公司進行審慎監管，以確保投資者的交易安全，證券體系中具有足夠的償付能力。這里所的公司及投資公司具體如下所示：

1、集體投資計劃類別，具體包括：證券和房地產投資公司，證券和房地產投資基金以及證券和房地產投資管理公司。

2、主要從事買賣證券的經紀商和交易商。

3、側重于管理個人以證券為主的資產的投資組合管理公司。

西班牙國家證券市場委員會（CNMV）通過全國證券編號機構（National Securities Numbering Agency）給西班牙所有的發行證券頒發ISIN號和CFI 號，這兩種號已經被國際社會所承認。

如何在西班牙國家證券市場委員會（CNMV）上查監管？

最終查詢頁面：http://www.cnmv.es/Portal/Consultas/BusquedaPorEntidad.aspx?lang=en

第一步：打開西班牙國家證券市場委員會（CNMV）網站：

http://www.cnmv.es/index_en.htm

第二步：在西班牙國家證券市場委員會（CNMV）網站中部點擊“Companies Search（公司查詢）”。

第三步：輸入要查詢的經紀商，比如“X-Trade Brokers”。點擊“Search（查找）”。

第四步：如果所查詢經紀商接受西班牙國家證券市場委員會（CNMV）的監管，就會顯示該經紀商的公司類型，點擊該公司類型，比如“X-Trade Brokers”的公司類型就是“Foreing Investment Service Companies（海外投資服務公司）”。

第五步：查看查詢結果。

接受CNMV監管的經紀商一覽

接受西班牙國家證券市場委員會（CNMV）監管的經紀商一覽

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